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399 辩论4k（第1页）

碳硅集团的上市备受关注，所以，港交所这次上市委员会的成员名单也相当具有含金量。

主持本次聆讯的陈慕贤，他是前香江证监会企业融资部执行董事，同样作为监管与独立专业人士出席的李伟明，他是香江金管局前银行业监管专员，张敏仪则是港大法学院教授，研究证券市场信息披露制度。

还有黄志辉，他曾经参与港交所创业板上市规则修订，擅长特殊主体上市监管。

过山峰身份曝光所带来的影响与碳硅集团从美转港的匆忙，这注定让碳硅集团的流程面临非议，所以，俞兴来到这边没有进行其它的活动，只是在酒店处理工作，也是为了避嫌。

不过，今天到这被摩根的郑咏仪抢先询问，在场各位委员身份与流程所带来的权威性消解不少，利益又浮现出来。

陈慕贤明确警告完郑咏仪，环顾在场委员，强调道：“欢迎大家出席本次聆讯，我们这次是为了审议碳硅集团的创业板上市申请，重点需要关注创始人俞兴先生做空背景的合规处理情况。”

他在“碳硅集团”“合规”上有重音，又补充道：“本次上市聆讯深受全港关注，务必要保证不负众望，首先请保荐人简要陈述核心申请逻辑。”

高盛的黄国滨点头道：“碳硅集团的核心业务为新能源乘用车研发、生产与销售，已具备完整生产线与订单储备。”

他顿了顿，昧着良心回答道：“针对创始人俞兴先生的做空背景，我们已完成三项核心工作，一是核查其过往做空交易均符合全球主要市场监管规则，无违规记录，二是建立严格的资金、决策、信息隔离机制，做空业务与车企完全独立，三是俞兴先生已出具书面承诺，上市后设立防火墙机制来隔离利益冲突。招股书已充分披露相关风险，提请委员会审议。”

委员之一的周俊豪是独立律师，曾是香江高等法院商事庭法官，他针对这话立即问道：“黄先生，高盛对俞先生的交易核查是否通过全球主要市场的监管肯定呢？据我所知，日本、欧洲、美国都有针对俞先生与过山峰正在进行的调查，他们是否也认可高盛这样的判断？”

保荐人黄国滨对于这样的问题早有准备，立即答道：“感谢周委员的提问，我们结合港交所规则、香江本地法律以及欧美监管惯例，从三方面回答这个问题，最重要的是我们不应该基于未完成调查推定风险。”

“根据创业板‘上市规则’第11.06条及13.09条，上市审核以现有可验证的法律结论为核心依据，欧美等地区的调查旷日持久，现在并无任何迹象表明会对俞先生作出处罚。”

“依据香江《证券及期货条例》第38条‘无过错推定’原则，在监管机构出具正式处罚决定前，不得推定相关主体存在违规行为。”

“结合欧美监管实践，这类调查行动最终以‘无违规结论’或‘轻微整改’了结的比例超60%，我们已在招股书中充分披露该调查事项，同时俞兴先生出具承诺，若未来收到监管处罚，将以个人资产承担全部责任，与上市公司无任何牵连，彻底隔离潜在风险。综上，现阶段无任何法律依据证明该调查构成实质风险，不应以此否定上市资格。”

黄国滨的话比较委婉，也是踩着各项条文给出的意见，但大白话就是俞兴个人能赔，而且还未必需要赔。

周俊豪把视线投向当事人俞兴：“俞先生，假设遭遇重罚，你的个人资产足以承担全部责任吗？”

俞兴微微点头：“个人资产可以承担全部责任，就像黄总所说，这方面的监管与诉讼和碳硅集团无关。”

周俊豪不依不饶的追问道：“俞先生，欧洲目前发起针对你个人的集体诉讼，要求索赔50亿欧元，这不得不让我怀疑，你所持有的碳硅集团股权在未来会因为一系列的诉讼而遭受动荡。”

“我注意到了那份集体诉讼，但包括我个人律师、公司法务以及欧洲律所的看法，都认为那是极不合理的。”俞兴淡淡的说道，“周委员，你可以怀疑，但在现阶段，这种怀疑不应该否定碳硅集团的上市资格。”

从聆讯开场到现在，俞兴在打量在场委员，在场委员们同样也在打量传说中的空头之王。

有人视线相碰便点头致意，有人则是迅速挪开目光，还有的如连续发问的周俊豪，眼神里就带着些若有若无的挑衅。

空头之王只是一个绰号，或许在某个领域有着巨大影响力，但不是所有人都会心悦诚服，尤其香江这边也是鱼龙混杂。

委员之一的李伟明见周俊豪并没有进一步发问，重提保荐人刚回答过的防火墙机制，询问俞兴：“俞先生，刚才黄先生提到做空的防火墙机制，请你说明它如何防范你利用碳硅集团的未公开信息进行做空？”

俞兴第一时间没有理解这个问题：“碳硅集团的未公开信息？”

李伟明解释道：“是的，比如，碳硅集团的产能不达标、订单下滑等负面信息，你如何确保不提前知情并操作相关交易？”

俞兴和黄国滨对视一眼，啼笑皆非的说道：“你的意思是，我可能利用碳硅集团的负面信息对碳硅集团进行做空？我做空我自己？”

李伟明坚持道：“是的，俞先生，你对此应该并不陌生，马丁·文德恩作为大众集团的CEO，同样利用未公开信息对大众发起了做空，这是已经发生过的事情。”

俞兴：“……”

他不得不承认道：“这个问题出乎我的意料，它并不符合常理，作为碳硅集团的大股东，做空碳硅明显会损害我自己的利益，马丁只是大众的一任CEO，但我是碳硅集团的创始人。”

“所以，俞先生，你所谓的‘防火墙’并不能从机制上防止你做空碳硅集团，对不对？”李伟明明确这一点。

这个机制确实没有这方面的设置，它主要是过山峰明面上的资金运作公开，要说碳硅集团内部敏感信息与担任董事长、CEO的俞兴自我隔离……

单纯从逻辑上来看，空头无恶不作，狠起来连自己没准都能下手，还有大众CEO的例子在前。

“这个问题的逻辑看似完美。”俞兴摇摇头，只能换一种方法来回答对方的追问，“但不符合现实情况，李委员，这个问题让我对金管局另眼相看了。”

李伟明是前金管局的监管专员。

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